Binance và CFTC kết thúc kiện tụng với cái giá 2,7 tỷ USD

Trong một tuyên bố ngày 18/12, Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai Mỹ (CFTC) thông báo rằng Tòa án quận phía Bắc Illinois của Mỹ đã phê chuẩn thỏa thuận giải quyết được công bố trước đó và kết luận biện pháp cưỡng chế do CFTC đưa ra lần đầu tiên vào tháng 11.

"Tòa án phát hiện Zhao và Binance đã vi phạm Đạo luật giao dịch hàng hóa (CEA) và các quy định của CFTC, áp dụng hình phạt tiền dân sự trị giá 150 triệu USD đối với cá nhân Zhao và yêu cầu Binance phải chuyển 1,35 tỷ USD phí giao dịch bất hợp pháp và trả khoản tiền phạt 1,35 tỷ USD cho CFTC", CFTC viết trong một tuyên bố.

Thỏa thuận giải quyết được phê duyệt đánh dấu sự kết thúc của vụ kiện kéo dài chống lại CZ và Binance của CFTC. Cơ quan này đã kiện giám đốc điều hành và sàn giao dịch của ông ta vào ngày 27/3 vì trốn tránh luật liên bang và điều hành một sàn giao dịch phái sinh bất hợp pháp.

Vào ngày 21/11, CZ đã đồng ý từ bỏ vai trò lãnh đạo Binance như một phần của thỏa thuận rộng hơn với Bộ Tư pháp Mỹ, Bộ Tài chính Mỹ và CFTC. Cùng ngày, Zhao đã nhận tội đối với một số cáo buộc dân sự và một cáo buộc hình sự liên quan đến luật Chống rửa tiền.

Là một phần của thỏa thuận, cả CZ và Binance đều đồng ý thực hiện các bước tiếp theo để đảm bảo các biện pháp Hiểu biết về khách hàng của bạn được duy trì trên sàn giao dịch cũng như yêu cầu Binance triển khai cơ cấu quản trị doanh nghiệp chính thức, bao gồm một ban giám đốc với các thành viên độc lập, một ủy ban tuân thủ và ủy ban kiểm toán.

Tòa án cũng đưa ra lệnh riêng đối với cựu giám đốc tuân thủ của Binance, Samuel Lim, phải trả khoản tiền phạt dân sự trị giá 1,5 triệu USD vì "hỗ trợ và tiếp tay cho các hành vi vi phạm của Binance cũng như tham gia vào các hoạt động bên ngoài Mỹ để cố tình trốn tránh hoặc cố gắng trốn tránh luật pháp Mỹ".

Vị trí giám đốc điều hành Binance của CZ được kế nhiệm bởi cựu giám đốc toàn cầu phụ trách thị trường khu vực của Binance, Richard Teng.

Trong một cuộc phỏng vấn với Cointelegraph vào ngày 5/12, Teng đã mô tả Binance là "hoàn toàn khác biệt", đảm bảo với các nhà đầu tư rằng những ngày có "khoảng trống trong việc tuân thủ" giờ đã qua rồi. Teng cho biết trong tương lai, Binance đã đầu tư rất nhiều vào việc đảm bảo tuân thủ các cơ quan quản lý trên toàn cầu.

Trong 18 tháng qua, Binance đã buộc phải chấm dứt hoặc điều chỉnh đáng kể các dịch vụ cốt lõi của mình ở một số khu vực pháp lý trên toàn cầu – bao gồm Hà Lan, Síp, Úc và Canada.

(Nguồn: Cointelegraph)

Chia sẻ Chia sẻ

Chia sẻ

Lưu tin