Phạt 3 tỷ đồng, đình chỉ giao dịch vì mua 'chui' cổ phiếu ACB

Cụ thể, Công đoàn Ngân hàng ACB mua tổng cộng 10,3 triệu cổ phiếu ACB (103,2 tỷ đồng) từ ngày 10/10/2022 đến ngày 19/10/2022 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. UBCKNN phạt Công đoàn Ngân hàng ACB 3 tỷ đồng và đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán 4 tháng.

Theo cập nhật vào ngày 26/10/2022, Ban chấp hành Công đoàn Ngân hàng ACB sở hữu hơn 41,8 triệu cổ phiếu ACB, tỷ lệ 1,24%.

Cuối tuần qua, UBCKNN còn công bố quyết định xử CTCP Khu công nghiệp Hiệp Phước (mã HPI) và CTCP Dầu thực vật Tân Bình.

CTCP Khu công nghiệp Hiệp Phước bị phạt 100 triệu đồng do không công bố thông tin đối với: Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, báo cáo tài chính (BCTC) năm 2021 đã kiểm toán, báo cáo thường niên năm 2021, BCTC bán niên soát xét năm 2022, Nghị quyết số 01/2021/NQ-HIPC-ĐHĐCĐTN ngày 11/12/2021; công bố thông tin không đúng thời hạn đối với các tài liệu: Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2022, BCTC quý 4 năm 2020, BCTC quý 2 năm 2021, BCTC quý 4 năm 2021, BCTC bán niên soát xét năm 2021, Quyết định số 35/2022/QĐST-KDTM ngày 07/7/2022 của Tòa án nhân dân huyện Nhà Bè liên quan đến việc hủy bỏ Nghị quyết số 01/2021/NQ-HIPC-ĐHĐCĐTN của CTCP Khu Công nghiệp Hiệp Phước,

Ngoài ra, doanh nghiệp này còn bị phạt 15 triệu đồng do không xây dựng, trình đại hội đồng cổ đông thông qua quy chế hoạt động của hội đồng quản trị, ban kiểm soát.

CTCP Dầu thực vật Tân Bình bị UBCKNN phạt 100 triệu đồng do không thực hiện công bố các tài liệu: Báo cáo tài chính năm 2020, 2021 đã được kiểm toán, báo cáo thường niên năm 2020, 2021; nghị quyết, biên bản và tài liệu họp đại hội cổ đông thường niên năm 2021; báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020, 2021, theo TPO.

Cuối tuần qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng công bố xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt tổng số tiền 750 triệu đồng.

Chứng khoán Tân Việt bị phạt 300 triệu đồng vì không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác và có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ, phạt 100 triệu đồng vì thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn theo quy định, phạt 125 triệu đồng vì không lưu giữ tài liệu về việc lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua chứng khoán chào bán hoặc phát hành riêng lẻ.

Công ty chứng khoán này còn bị phạt 70 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật nhiều tài liệu như báo cáo định kỳ quý II/2021 của tổ chức đại lý phát hành; các báo cáo định kỳ quý của tổ chức đăng ký, lưu ký, gồm báo cáo tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý các quý của năm 2021, báo cáo cơ cấu nhà đầu tư nắm giữ trái phiếu, báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu, báo cáo tình hình đăng ký lưu ký trái phiếu, báo cáo cơ cấu nhà đầu tư nắm giữ trái phiếu, báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu.

Chứng khoán Tân Việt cũng bị phạt 150 triệu đồng vì vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Trong giai đoạn từ 1/1/2022 đến 30/8/2022, có nhiều thời điểm tổng giá trị đầu tư vào trái phiếu doanh nghiệp của Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt vượt quá 70% vốn chủ sở hữu, vi phạm quy định hiện hành, theo Dân trí.

Ngoài Tân Việt, Công ty cổ phần chứng khoán Kỹ Thương (TCBS) cũng bị phạt 440 triệu đồng vì nhiều hành vi vi phạm. Trong đó, TCBS phải nộp phạt 250 triệu đồng vì không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác của Công ty cổ phần Wealth Power trong năm 2021. TCBS cũng bị phạt 85 triệu đồng do đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn theo quy định của Công ty cổ phần Đầu tư Golden Hill.

Ngoài ra, TCBS cũng phải nộp phạt 70 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với nhiều tài liệu như báo cáo định kỳ của tổ chức tư vấn quý I, II/2022; báo cáo định kỳ của tổ chức đại lý phát hành/bảo lãnh phát hành quý I, II/2021; báo cáo định kỳ của tổ chức đăng ký, lưu ký trái phiếu quý I, II, IV/2021.

(Tổng hợp)

Chia sẻ Chia sẻ

Chia sẻ

Lưu tin