Ngày 17/5/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Võ Trường Sơn - Tổng giám đốc CTCP Tập đoàn Hoàng Anh Gia Lai (Mã CK: HAG), Thành viên HĐQT CTCP Nông nghiệp Quốc tế Hoàng Anh Gia Lai (Mã CK: HNG).
UBCKNN cho biết, ông Võ Trường Sơn đã bán 505.000 cổ phiếu HNG vào ngày 4/12/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Đối với hành vi vi phạm này, UBCKNN đã quyết định xử phạt ông Sơn số tiền 45 triệu đồng.
Cùng ngày, thanh tra UBCKNN cũng ra quyết định xử phạt ông Nguyễn Quang Huy - Thành viên HĐQT kiêm Tổng giám đốc CTCP CMC (Mã CK: CVT) số tiền 17,5 triệu đồng vì hành vi báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch cổ phiếu.
Được biết, ông Nguyễn Quang Huy đã bán 58.707 cổ phiếu CVT vào ngày 11/12/2020 nhưng đến ngày 22/12/2020, Sở giao dịch chứng khoán TP. HCM (HOSE) mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch này.
Ngày 18/5/2021, một cá nhân khác là ông Phan Ngọc Hồng (địa chỉ: 102 đường 2/4, phường Vạn Thanh, TP. Nha Trang, tỉnh Khánh Hòa) cũng bị xử phạt số tiền 50 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
Theo quyết định xử phạt, ông Phan Ngọc Hồng đã mua 34.000 cổ phiếu của CTCP Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam (Mã CK: VIG) vào ngày 11/10/2019, dẫn đến khối lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 1.705.600 cổ phiếu (4,99%) lên 1.753.600 cổ phiếu VIG (5,1%) và trở thành cổ đông lớn của công ty này nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX).
Đồng thời, ông Phan Ngọc Hồng cũng bị phạt thêm 25 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Được biết, ngày 31/10/2019, ông Hồng mua 20.000 cổ phiếu VIG dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% khối lượng cổ phiếu lưu hành có quyền biểu quyết của VIG (tăng từ 5% lên 6%). Ngày 13/11/2019, ông Hồng bán 90.000 cổ phiếu VIG dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% khối lượng cổ phiếu lưu hành của VIG (giảm từ 6% xuống 5%).
Trong 3 ngày (18/11/2019, 06/12/2019 và 26/12/2019), ông Hồng đã thực hiện mua lần lượt 34.800 cổ phiếu, 70.300 cổ phiếu, 10.000 cổ phiếu của VIG dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% khối lượng cổ phiếu lưu hành của VIG (tăng từ 5% lên 6%, 7% và 8%). Tuy nhiên, ông Hồng không báo cáo UBCKNN, HNX khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
