HD Capital bị phạt 270 triệu đồng

Ngày 9/11/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần quản lý quỹ HD; địa chỉ trụ sở chính tại: Lầu 7, số 58 Nguyễn Đình Chiểu, phường Đa Kao, Quận 1, TP.HCM.

Theo đó, Công ty bị phạt tiền 125 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Cụ thể, qua kiểm tra chọn mẫu từ ngày 01/9/2022 đến ngày 31/12/2022, các giao dịch chứng khoán của nhân viên Công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.

Bên cạnh đó, Công ty cũng bị phạt tiền 85 triệu đồng do có hành vi không tách biệt về nhân sự giữa các hoạt động nghiệp vụ tiềm ẩn xung đột lợi ích trong công ty, không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với các hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán.

Cụ thể, công ty bố trí 1 nhân sự làm việc đồng thời tại các vị trí: trưởng phòng đầu tư, người điều hành quỹ, thực hiện nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư do khách hàng ủy thác, đồng thời là thành viên Hội đồng đầu tư của công ty.

Chưa hết, Công ty còn bị phạt tiền 60 triệu đồng do có hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn Báo cáo tài chính quý 4/2021.

Đến cuối quý 3/2023, quy mô tài sản của HD Capital xấp xỉ gần 32,5 tỷ đồng. Công ty quản lý quỹ này có quy mô vốn điều lệ 50 tỷ đồng, tuy nhiên lỗ luỹ kế đến cuối quý 3 gần 20 tỷ đồng. Tài sản lớn nhất thuộc sở hữu của công ty là khoản đầu tư trái phiếu trị giá 20 tỷ đồng. 

Danh mục đầu tư của các nhà đầu tư uỷ thác tại HD Capital trị giá hơn 295 tỷ đồng, gấp 2,44 lần đầu năm.

Chia sẻ Chia sẻ

Chia sẻ

Lưu tin