Thao túng thị trường chứng khoán, chủ tịch Louis Holdings Đỗ Thành Nhân bị xử lý thế nào?

Theo cáo buộc, từ ngày 4/1/2021 đến ngày 6/10/2021, bị can Nhân đã thông đồng với Đỗ Đức Nam (Tổng giám đốc Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt) và những người khác sử dụng nhiều tài khoản giao dịch để mua, bán và lôi kéo người khác mua, bán chứng khoán.

Mục đích để thao túng giá cổ phiếu của Công ty Louis Capital (mã chứng khoán TGG), Công ty Louis Land (mã chứng khoán BII) và các mã chứng khoán khác trái quy định, thu lợi bất chính hàng trăm tỷ đồng.

Vậy mục đích thao túng thị trường chứng khoán là gì? Thao túng thị trường chứng khoán bị xử lý như thế nào? Ông Đỗ Thành Nhân là ai?

Ông Đỗ Thành Nhân là ai?

Ông Đỗ Thành Nhân (sinh năm 1981, tại An Giang), tốt nghiệp chuyên ngành Quản trị Kinh doanh tại Đại học Cần Thơ năm 2003. Khởi nghiệp bằng nghề buôn gạo tại Cần Thơ, ông Đỗ Thành Nhân cùng với vợ đầu tiên lập nên Doanh nghiệp tư nhân Thành Nhân tại Cần Thơ ngay trong năm tốt nghiệp đại học.

Hoạt động buôn gạo gặp khó, ông Đỗ Thành Nhân đã nhảy sang lĩnh vực mới kinh doanh vận tải, lập nên Công ty TNHH TM DV Vận tải Thành Nhân.

Louis Holdings tiền thân là Công ty TNHH MTV Xuất nhập khẩu Louis Rice, có trụ sở tại TP.HCM, định hướng phát triển thành một tập đoàn đa ngành hàng đầu khu vực với 7 lĩnh vực cốt lõi, gồm nông nghiệp, đầu tư, mua bán sáp nhập, chứng khoán, điện - viễn thông, bất động sản, dược phẩm. Louis Holdings có vốn điều lệ 650 tỷ đồng.

Ông Đỗ Thành Nhân được xướng tên trên thị trường chứng khoán Việt Nam vào ngày 22/1/2021 khi hoàn tất mua vào 5 triệu cổ phiếu Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Công nghiệp Bảo Thư (mã chứng khoán BII), nay là Công ty cổ phần Louis Land.

Cũng trong năm 2021, Công ty cổ phần Louis Holdings của ông Đỗ Thành Nhân đứng ra thâu tóm nhiều doanh nghiệp đa ngành, tạo dựng hệ sinh thái “họ Louis”.

Chỉ trong một năm, doanh nghiệp của ông Đỗ Thành Nhân đã trở thành cổ đông lớn của 5 doanh nghiệp, gồm Công ty cổ phần Louis Capital, Công ty cổ phần Louis Land, Công ty cổ phần Dược Lâm Đồng (Ladophar - LDP), Công ty cổ phần Xuất nhập khẩu An Giang (Angimex - AGM), Công ty cổ phần Sametel (SMT).

Theo thông tin mới nhất từ Công ty cổ phần Louis Holdings, kể từ ngày 19/4, ông Đỗ Thành Nhân đã từ nhiệm vị trí chủ tịch HĐQT tập đoàn.

Thao túng thị trường chứng khoán là gì? 

Theo khoản 2 Điều 3 Nghị định 156/2020/NĐ-CP, thao túng thị trường chứng khoán là việc thực hiện hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán, gồm một, một số hoặc tất cả các hành vi dưới đây:

- Sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình hoặc của người khác hoặc thông đồng liên tục mua, bán chứng khoán nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo.

- Đặt lệnh mua và bán cùng loại chứng khoán trong cùng ngày giao dịch hoặc thông đồng với nhau giao dịch mua, bán chứng khoán mà không dẫn đến chuyển nhượng thực sự quyền sở hữu hoặc quyền sở hữu chỉ luân chuyển giữa các thành viên trong nhóm nhằm tạo giá chứng khoán, cung cầu giả tạo.

- Liên tục mua hoặc bán chứng khoán với khối lượng chi phối vào thời điểm mở cửa hoặc đóng cửa thị trường nhằm tạo ra mức giá đóng cửa hoặc giá mở cửa mới cho loại chứng khoán đó trên thị trường.

- Giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác liên tục đặt lệnh mua, bán chứng khoán gây ảnh hưởng lớn đến cung cầu và giá chứng khoán, thao túng giá chứng khoán.

- Đưa ra ý kiến một cách trực tiếp hoặc gián tiếp thông qua phương tiện thông tin đại chúng về một loại chứng khoán, về tổ chức phát hành chứng khoán nhằm tạo ảnh hưởng đến giá của loại chứng khoán đó sau khi đã thực hiện giao dịch và nắm giữ vị thế đối với loại chứng khoán đó.

- Sử dụng các phương thức hoặc thực hiện các hành vi giao dịch khác hoặc kết hợp tung tin đồn sai sự thật, cung cấp thông tin sai lệch ra công chúng để tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá chứng khoán.

Chủ tịch Louis Holdings đã thao túng cổ phiếu như thế nào?

Theo cáo buộc, trong thời gian từ ngày 4/1/2021 đến ngày 6/10/2021, Đỗ Thành Nhân, Chủ tịch HĐQT Louis Holdings thông đồng với Đỗ Đức Nam, Tổng Giám đốc Công ty Chứng khoán Trí Việt và các đối tượng khác sử dụng nhiều tài khoản giao dịch chứng khoán thực hiện mua, bán và lôi kéo người khác mua, bán chứng khoán để thao túng giá cổ phiếu của Louis Capital (mã chứng khoán TGG), Louis Land (mã chứng khoán BII) và các mã chứng khoán khác trái quy định pháp luật.

Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an đang điều tra, xác minh vụ việc có dấu hiệu thao túng thị trường chứng khoán xảy ra tại Công ty Chứng khoán Trí Việt, Louis Holdings và một số công ty có liên quan.

Ngày 20/4, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an ra Quyết định khởi tố vụ án “Thao túng thị trường chứng khoán" xảy ra tại Công ty Chứng khoán Trí Việt, Công ty Louis Holdings, Công ty Louis Capital, Công ty Louis Land và các đơn vị liên quan.

Đồng thời ra Quyết định khởi tố bị can, Lệnh bắt bị can để tạm giam, Lệnh khám xét đối với 4 cá nhân về tội “Thao túng thị trường chứng khoán" theo quy định tại Điều 211 Bộ luật Hình sự, gồm: Đỗ Thành Nhân, Trịnh Thị Thúy Linh, (Giám đốc Hành chính Louis Holding); Đỗ Đức Nam, Lê Thị Thùy Liên (nhân viên Dịch vụ tài chính Công ty Chứng khoán Trí Việt).

Thao túng thị trường chứng khoán bị xử lý như thế nào?

+ Về hình sự

Cá nhân, pháp nhân thương mại nào có hành vi thao túng thị trường chứng khoán có thể bị truy cứu trách nhiệm hình sự về tội thao túng thị trường chứng khoán được quy định tại Điều 211 Bộ luật Hình sự, cụ thể:

Người nào thực hiện một trong các hành vi tại mục (1) thu lợi bất chính từ 500 triệu đồng đến dưới 1,5 tỷ đồng hoặc gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 1 tỷ đồng đến dưới 3 tỷ đồng, thì bị phạt tiền từ 500 triệu đồng đến 2 tỷ đồng hoặc phạt tù từ 6 tháng đến 3 năm.

Phạm tội thuộc một trong các trường hợp sau đây, thì bị phạt tiền từ 2 tỷ đồng đến 4 tỷ đồng hoặc phạt tù từ 2 năm đến 7 năm.

- Có tổ chức.

- Thu lợi bất chính 1,5 tỷ đồng trở lên.

- Gây thiệt hại cho nhà đầu tư 3 tỷ đồng trở lên

- Tái phạm nguy hiểm.

Người phạm tội còn có thể bị phạt tiền từ 50 triệu đồng đến 250 triệu đồng, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ 1 năm đến 5 năm.

+ Pháp nhân thương mại phạm tội bị phạt như sau:

- Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại khoản 1 Điều 211 Bộ luật Hình sự, thì bị phạt tiền từ 2 tỷ đồng đến 5 tỷ đồng.

- Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại khoản 2 Điều 211 Bộ luật Hình sự, thì bị phạt tiền từ 5 tỷ đồng đến 10 tỷ đồng.

- Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại Điều 79 của Bộ luật Hình sự, thì bị đình chỉ hoạt động vĩnh viễn.

+ Về hành chính

Mức xử phạt vi phạm hành chính đối với hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán được quy định tại Điều 36 Nghị định 156/2020/NĐ-CP (được sửa đổi bởi khoản 30 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP), cụ thể:

- Phạt tiền 10 lần khoản thu trái pháp luật nhưng không thấp hơn 3 tỷ đồng đối với tổ chức, 1,5 tỷ đồng đối với cá nhân.

- Trường hợp không có khoản thu trái pháp luật hoặc mức phạt tính theo khoản thu trái pháp luật thấp hơn 3 tỷ đồng đối với tổ chức, thấp hơn 1,5 tỷ đồng đối với cá nhân thì áp dụng mức phạt tiền là 3 tỷ đồng đối với tổ chức, 1,5 tỷ đồng đối với cá nhân.

+ Hình thức xử phạt bổ sung

Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán trong thời hạn từ 1 tháng đến 3 tháng đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán hoặc công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam có hành vi vi phạm.

Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn từ 18 tháng đến 24 tháng đối với người hành nghề chứng khoán có hành vi vi phạm.

(Nguồn: Tổng hợp)