Binance bị kiện vì vi phạm quy định của Mỹ

CFTC đã đệ đơn kiện sàn giao dịch tiền số Binance vì vi phạm các quy định giao dịch và quyền tài sản tương lai. Ủy ban độc lập này có chức năng bảo vệ các nhà đầu tư Mỹ khỏi sự thao túng, lạm dụng và gian lận trong giao dịch thương mại.

Đơn kiện được được CFTC đệ trình lên tòa án liên bang ở Chicago ngày 27/3 (giờ Mỹ), cáo buộc Binance vi phạm các quy định về giao dịch và sản phẩm phái sinh, theo Bloomberg.

Trong một tuyên bố, Binance gọi vụ kiện của CFTC là "bất ngờ và đáng thất vọng". Sàn giao dịch cho biết họ đã làm việc với cơ quan quản lý trong hơn hai năm và sẽ tiếp tục hợp tác với các cơ quan có thẩm quyền ở Mỹ và các nơi khác.

"Chúng tôi đã đầu tư đáng kể trong hai năm qua để đảm bảo rằng chúng tôi không có người dùng Mỹ nào hoạt động trên nền tảng của chúng tôi", Binance cho biết. Công ty nói thêm rằng họ đã mở rộng đội ngũ tuân thủ, mạnh tay để tăng cường giám sát và thực hiện các hành động quan trọng để ngăn người Mỹ sử dụng nền tảng giao dịch toàn cầu của mình.

Trong một tuyên bố trên Blog Binance, Giám đốc điều hành Changpeng Zhao cho biết đơn khiếu nại của CFTC "dường như chứa đựng sự diễn đạt không đầy đủ các sự kiện và chúng tôi không đồng ý với đặc điểm của nhiều vấn đề bị cáo buộc trong đơn khiếu nại". Ông nói thêm rằng ông tuân thủ nghiêm ngặt các chính sách của Binance, bao gồm cả những chính sách dành cho bất kỳ ai có thông tin cá nhân, chẳng hạn như chi tiết về danh sách.

CFTC là một cơ quan chính phủ dân sự, vì vậy họ không thể đưa ra các cáo buộc hình sự đối với các công ty hoặc phạt tù các cá nhân. Tuy nhiên, các trường hợp từ cơ quan quản lý có thể dẫn đến tiền phạt nặng và các hình phạt khác đối với các công ty và cá nhân.

Ngoài việc kiện CEO Changpeng Zhao và một số tổ chức Binance, CFTC cũng cáo buộc rằng Samuel Lim, cựu giám đốc tuân thủ của Binance, đã vi phạm các quy tắc.

Cơ quan này cho biết ông Changpeng Zhao, ông Samuel Lim và các nhà quản lý cấp cao khác đã không giám sát đúng cách các hoạt động của Binance và thực hiện các bước vi phạm luật pháp Mỹ, bao gồm hướng dẫn khách hàng Mỹ sử dụng mạng riêng ảo hoặc VPN để che giấu vị trí của họ và chỉ đạo "khách hàng VIP" với Mỹ ràng buộc, thường là những người tham gia thị trường tổ chức để mở tài khoản Binance dưới tên của các công ty vỏ bọc.

Chống rửa tiền

CFTC cũng cáo buộc rằng Binance đã không triển khai chương trình chống rửa tiền hiệu quả. Họ cũng không thiết lập các biện pháp bảo vệ cần thiết để xác định danh tính thực sự của khách hàng, cơ quan này cho biết.

Đơn khiếu nại nói rằng kể từ ít nhất là tháng 5/2022, công ty đã không nộp một báo cáo hoạt động đáng ngờ nào ở Mỹ.

CFTC cũng cho biết các tài liệu riêng của Binance cho tháng 8/2020 cho thấy nền tảng này đã kiếm được 63 triệu USD phí từ các giao dịch phái sinh và khoảng 16% tài khoản được xác định là do khách hàng Mỹ nắm giữ.

CFTC cho biết trong đơn khiếu nại: "Các bị cáo đã coi thường luật liên bang hiện hành trong khi thúc đẩy cơ sở khách hàng của Binance tại Mỹ vì họ đã thu được lợi nhuận khi làm như vậy".

Cáo buộc tiêu hủy các tài liệu

CFTC cáo buộc rằng công ty đã cố tình tiêu hủy các tài liệu. Đồng thời, Binance thường xuyên sử dụng ứng dụng nhắn tin được mã hóa Signal để liên lạc với khách hàng Mỹ, theo chỉ đạo của ông Zhao, cơ quan này cho biết.

CFTC cho biết Binance trốn tránh nghĩa vụ bằng cách không đăng ký đúng theo quy định với Ủy ban này.

Từ ít nhất là năm 2021, CFTC đã điều tra Binance về việc liệu sàn giao dịch này đã không ngăn chặn người dân Mỹ mua bán các sản phẩm phái sinh tiền điện tử.

Thông thường, các quy định của CFTC yêu cầu các sàn giao dịch phải đăng ký với cơ quan này nếu nền tảng cho phép người Mỹ giao dịch các sản phẩm như vậy.

CFTC là một trong số các cơ quan giám sát của Mỹ đang điều tra các hoạt động của Binance.

Theo Bloomberg, Cục Thuế (IRS) cũng như các công tố viên liên bang đã điều tra việc tuân thủ quy định chống rửa tiền của Binance.

Ủy ban Giao dịch và Chứng khoán Hoa Kỳ (SEC) cũng nghi ngờ Binance hỗ trợ người dùng giao dịch các loại chứng khoán không đăng ký.

Tăng trưởng bùng nổ

Binance, đã bùng nổ trong lĩnh vực tiền điện tử vào năm 2017 và gần như ngay lập tức tiếp quản và vượt qua các đối thủ lớn hơn, đã chứng kiến thị phần của mình tăng vọt sau sự sụp đổ của FTX vào tháng 11 năm ngoái.

Trong khi đó, Binance đã công khai báo hiệu rằng họ dự kiến sẽ dàn xếp với các cơ quan chức năng của Mỹ đang thăm dò các hoạt động kinh doanh của mình và rằng họ đã đóng các lỗ hổng tuân thủ tồn tại trong những năm đầu thành lập.

Trong một bức thư dài 14 trang gần đây gửi các thượng nghị sĩ Mỹ bao gồm Elizabeth Warren, Giám đốc chiến lược Patrick Hillmann đã nêu chi tiết công việc của Binance để xây dựng chương trình tuân thủ và đội ngũ của mình, nhưng không cung cấp chi tiết về tài chính của công ty mà các nhà lập pháp đã yêu cầu.

(Nguồn: Bloomberg)

Chia sẻ Chia sẻ

Chia sẻ

Lưu tin