ROS bị phạt 130 triệu đồng vì bán cổ phiếu chui

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ký quyết định số 1038/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Xây dựng FLC Faros (ROS) ở số 265 Cầu Giấy, phường Dịch Vọng, quận Cầu Giấy, Hà Nội.

Theo đó, Ủy ban Chứng khoán phạt ROS 130 triệu đồng theo quy định tại quy định tại Điểm g Khoản 4 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP vì đã có hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, ROS đã bán 13.649.470 cổ phiếu AMD của Công ty Cổ phần Đầu tư và Khoáng sản AMD Group trong khoảng thời gian từ ngày 20-24/10 nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, HOSE về việc dự kiến giao dịch.

Sau khi bán 13.649.470 cổ phiếu AMD, ROS còn nắm gần 2,2 triệu cổ phiếu của Công ty Cổ phần Đầu tư và Khoáng sản AMD Group.

Trong khoảng thời gian ROS tiến hành thoái vốn, cổ phiếu AMD đã giảm từ mệnh giá về 8.700 đồng/cổ phiếu. Cổ phiếu này có hai phiên giao dịch với khối lượng lớn là ngày 20/10 và ngày 23/10 với giá giao dịch từ 9.400-10.000 đồng/cổ phiếu.

ROS vốn là cổ đông lớn nhất của AMD. Theo thông báo, ROS đã mua 15,8 triệu cổ phiếu AMD, tương ứng 24,38% vốn điều lệ vào ngày 2/6, chủ yếu bằng phương thức thỏa thuận với giá bình quân 16.850 đồng.

Sau ROS, ông Nguyễn Tiến Đức, Chủ tịch Hội đồng quản trị AMD là cổ đông lớn thứ hai của Công ty Cổ phần Đầu tư và Khoáng sản AMD Group. Ông Đức đang sở hữu 11,87% vốn điều lệ AMD.