Dính hàng loạt sai phạm, chủ đầu tư dự án Eco Green bị phạt 530 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ký quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng Xuân Mai (XMC) tổng số tiền 530 triệu đồng vì dính hàng loạt lỗi vi phạm. Thứ nhất, XMC không đăng ký giao dịch chứng khoán nên bị phạt 300 triệu đồng.

Thứ hai, công ty bị phạt tiền 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể, Nghị quyết Hội đồng quản trị số 12A/2017/NQ/XMC-HĐQT ngày 03/7/2017, Nghị quyết Hội đồng quản trị số 01/2018/NQ/XMC-HĐQT ngày 24/01/2018, Nghị quyết Hội đồng quản trị số 04/2018/NQ/XMC-HĐQT ngày 16/3/2018.

Nghị quyết Hội đồng quản trị số 06/2018/NQ/XMC-HĐQT ngày 19/3/2018, Nghị quyết Hội đồng quản trị số 26/2018/NQ/XMC-HĐQT ngày 21/9/2018, báo cáo tài chính công ty mẹ và hợp nhất quý I đến quý IV năm 2017, báo cáo tài chính công ty mẹ và hợp nhất 6 tháng đầu năm 2017 đã được soát xét, báo cáo tài chính công ty mẹ và hợp nhất quý từ quý I đến quý IV năm 2018.

Báo cáo tài chính công ty mẹ và hợp nhất 6 tháng đầu năm 2018 đã được soát xét, báo cáo quản trị công ty 6 tháng cuối năm 2017 và 2018, báo cáo tình hình quản trị 6 tháng đầu năm 2018, Nghị quyết Hội đồng quản trị số 17/2017/NQ/XMC-HĐQT ngày 10/10/2017, báo cáo thường niên năm 2017, công bố thông tin ký hợp đồng kiểm toán báo cáo tài chính năm 2017, tài liệu đại hội cổ đông thường niên 2018.

Thứ ba, Xuân Mai bị phạt tiền 85 triệu đồng do giải tỏa số tiền thu được từ đợt chào bán trước khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có thông báo bằng văn bản về việc xác nhận kết quả chào bán. Cụ thể, ngày 5/3/2018, Xuân Mai đã chuyển 99 tỷ đồng từ tài khoản thu tiền chào bán cổ phiếu ra công chúng của công ty sang tài khoản khác của công ty, trước khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản số 1575/UBCK-QLCB ngày 19/3/2018 về việc nhận được đầy đủ tài liệu báo cáo kết quả chào bán cổ phiếu ra công chúng.

Dự án Eco Green của Xuân Mai Corp ở quận 7, TP.HCM.

Thứ 4, do vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty về giao dịch với người có liên quan, giao dịch với cổ đông, thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát, Giám đốc hoặc Tổng giám đốc, cán bộ quản lý khác và người có liên quan của các đối tượng trên, Xuân Mai bị phạt tiền 85 triệu đồng.

Theo báo cáo tài chính công ty mẹ năm 2017 đã được kiểm toán và báo cáo tài chính công ty mẹ năm 2018 do công ty tự lập và đã công bố, Xuân Mai còn tồn tại khoản phải thu về cho vay đối với 2 công ty là tổ chức có liên quan của ông Nguyễn Thọ Phùng-Ủy viên Hội đồng quản trị công ty, gồm Công ty Cổ phần Bê tông Xuân Mai Miền Nam và Công ty Xuân Mai Đà Nẵng.

Tuy nhiên, Xuân Mai Corp chưa thông qua đại hội cổ đông về các giao dịch này theo quy định. Đồng thời, trong năm 2017 và 2018, công ty có giao dịch với các bên liên quan là công ty con, công ty liên kết nhưng không được đại hội cổ đông hay Hội đồng quản trị thông qua.

Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng Xuân Mai (XMC) là một doanh nghiệp có tên tuổi ở Hà Nội với hàng loạt dự án như Eco Green Nguyễn Xiển, Xuân Mai Sparks Tower, Xuân Mai Riverside… Tại TP.HCM, doanh nghiệp này có một dự án là Eco Green ở quận 7. Đây cũng là dự án đầu tiên đánh dấu bước Nam tiến của Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng Xuân Mai.

Dự án Eco Green nằm ở mặt tiền Đại lộ Nguyễn Văn Linh giao với đường Tân Thuận Tây, phường Tân Thuận Tây, quận 7, TP.HCM. Dự án rộng 14ha với 6block cao 35 tầng, dự kiến hoàn thành năm 2021 và cung cấp ra thị trường 4.000 căn hộ. Trước đây, khu đất này thuộc sở hữu của Công ty TNHH Hoàn Cầu-Hoàn Cầu Group. Công ty TNHH Hoàn Cầu được chấp thuận làm chủ đầu tư dự án này từ năm 2008.

Năm 2014, Hoàn Cầu Group đem 8 thửa của khu đất này thế chấp cho Sacombank vay 2.400 tỷ đồng. Khoản nợ này, Hoàn Cầu Group vay cho hai công ty con là Công ty TNHH Hoàn Cầu Nha Trang và Công ty Cổ phần Hoàn Cầu Khánh Hoà. Hoàn Cầu Group không có khả năng trả nợ, Sacombank bán nợ xấu này lại cho VAMC. Đầu năm 2018, Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng Xuân Mai Sài Gòn mua lại đống nợ xấu của Hoàn Cầu Group từ VAMC.

Đến ngày 19/3/2018, UBND TPHCM ký Quyết định 1051/QĐ-UBND chấp thuận việc chuyển nhượng một phần dự án Khu dân cư Tân Thuận Tây từ Công ty TNHH Hoàn Cầu cho Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng Xuân Mai, trừ các khu đất nhà ở liền kề phục vụ mục tiêu tái định cư ở l6 số V-1, V-2, V-3, V-4, V-5, V-7.

Sau khi về tay Xuân Mai Sài Gòn, dự án Eco Green đã được ông Trần Lê Kiên, Phó giám đốc Sở Xây dựng TP.HCM ký giấy phép cho thi công phần ngầm số 137/GPXD vào ngày 16/7. Theo đó, dự án được chia làm 2 block HR-1 rộng 6.546m2 thuộc thửa đất số 45, tờ bản đồ số 37 của bộ địa chính phường Tân Thuận Tây, quận 7.

Còn block HR-2 rộng 7.124m2 thuộc thửa đất số 43 và 47, tờ bản đồ 7 của bộ địa chính phường Bình Thuận và tờ bản đồ số 37 của bộ địa chính phường Tân Thuận Tây, quận 7. Tuy nhiên, trong giấy phép xây dựng số 137, Sở Xây dựng TP.HCM không nêu rõ mật độ xây dựng, hệ số sử dụng đất, diện tích xây dựng mà yêu cầu chủ đầu tư lưu ý thiết kế phù hợp với quy hoạch.

Đến ngày 9/8/2018, Sacombank chi nhánh quận 9 đã cấp xác nhận bảo lãnh số 781/XNCB1/2018/CN09 theo hợp đồng ký kết số LD1822100404 giữa Sacombank và Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng Xuân Mai Sài Gòn.

Điều đáng nói, tới ngày 16/7/2018 dự án mới được cấp giấy phép xây dựng phần móng và ngày 9/8/2018 mới được Sacombank cấp chứng thư bảo lãnh nhưng Eco Green đã huy động vốn từ tháng 4/2018. Hiện tại chủ đầu tư dự án Eco Green đang bán căn hộ với giá 50-60 triệu đồng/m2.