Vàng Mua Bán
SJC HN 43,300 43,770
SJC HCM 43,300 43,750
DOJI AVPL / HN 43,450 43,850
DOJI AVPL / HCM 43,400 43,700
Ngoại tệ Mua tiền mặt Bán
USD 23,075.00 23,105.00
EUR 24,960.98 25,213.11
GBP 29,534.14 29,832.46
JPY 202.02 204.06
Chứng khoán
VNIndex 991.46 5.09 0.51%
HNX 106.28 0.69 0.65%
UPCOM 55.96 0.47 0.84%

Dính 3 lỗi vi phạm, VietinBank Capital bị phạt 160 triệu đồng

TUYẾT HƯƠNG 09:36 | 18/11/2019

VietinBank Capital bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, báo cáo không đầy đủ, không tuân thủ điều lệ quỹ nên bị phạt.

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 352/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH MTV Quản lý quỹ Ngân hàng thương mại cổ phần Công thương Việt Nam- VietinBank Capital .

Dính 3 lỗi vi phạm, VietinBank Capital bị phạt 160 triệu đồng.
Dính 3 lỗi vi phạm, VietinBank Capital bị phạt 160 triệu đồng.

Cụ thể, phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 26 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, ví trí mà theo quy định của pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Đăng ký nhận bản tin hàng ngày

Bạn đã đăng ký nhận bản tin thàng công.

Phạt tiền 50 triệu đồng theo quy định tại Khoản 2 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP do báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Phạt tiền 50 triệu đồng theo quy định tại điểm c khoản 1 Điều 22 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP do không tuân thủ điều lệ quỹ đầu tư.

Từ khóa:
id news:189265