Vàng Mua Bán
SJC HN 47,000 48,220
SJC HCM 47,000 48,200
DOJI AVPL / HN 46,950 47,800
DOJI AVPL / HCM 46,800 47,800
Chứng khoán
VNIndex 680.23 17.7 2.6%
HNX 95.61 2.98 3.11%
UPCOM 47.74 0.11 0.22%

Dính 3 lỗi vi phạm, VietinBank Capital bị phạt 160 triệu đồng

TUYẾT HƯƠNG 09:36 | 18/11/2019

VietinBank Capital bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, báo cáo không đầy đủ, không tuân thủ điều lệ quỹ nên bị phạt.

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 352/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH MTV Quản lý quỹ Ngân hàng thương mại cổ phần Công thương Việt Nam-VietinBank Capital.

Dính 3 lỗi vi phạm, VietinBank Capital bị phạt 160 triệu đồng.
Dính 3 lỗi vi phạm, VietinBank Capital bị phạt 160 triệu đồng.

Cụ thể, phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 26 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, ví trí mà theo quy định của pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Đăng ký nhận bản tin hàng ngày

Bạn đã đăng ký nhận bản tin thàng công.

Phạt tiền 50 triệu đồng theo quy định tại Khoản 2 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP do báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Phạt tiền 50 triệu đồng theo quy định tại điểm c khoản 1 Điều 22 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP do không tuân thủ điều lệ quỹ đầu tư.

Từ khóa:
id news:189265