Vàng Mua Bán
SJC HN 49,700 50,170
SJC HCM 49,700 50,150
DOJI AVPL / HN 49,800 50,050
DOJI AVPL / HCM 49,800 50,050
Ngoại tệ Mua tiền mặt Bán
USD 23,070.00 23,100.00
EUR 25,599.00 25,857.58
GBP 28,284.36 28,570.06
JPY 208.84 210.95
Chứng khoán
VNIndex 863.42 2.26 0.26%
HNX 113.71 0.64 0.56%
UPCOM 56.48 0.22 0.39%

Dính 3 lỗi vi phạm, VietinBank Capital bị phạt 160 triệu đồng

TUYẾT HƯƠNG 09:36 | 18/11/2019

VietinBank Capital bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, báo cáo không đầy đủ, không tuân thủ điều lệ quỹ nên bị phạt.

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 352/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH MTV Quản lý quỹ Ngân hàng thương mại cổ phần Công thương Việt Nam-VietinBank Capital.

Dính 3 lỗi vi phạm, VietinBank Capital bị phạt 160 triệu đồng.
Dính 3 lỗi vi phạm, VietinBank Capital bị phạt 160 triệu đồng.

Đăng ký nhận bản tin hàng ngày

Bạn đã đăng ký nhận bản tin thàng công.

Cụ thể, phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 26 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, ví trí mà theo quy định của pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Phạt tiền 50 triệu đồng theo quy định tại Khoản 2 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP do báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Phạt tiền 50 triệu đồng theo quy định tại điểm c khoản 1 Điều 22 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP do không tuân thủ điều lệ quỹ đầu tư.

Từ khóa:
id news:189265