Cuối tháng, Ủy ban Chứng khoán xử phạt hàng loạt doanh nghiệp

Ngày 31/5, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và kết quả xác minh của Cơ quan Công an cho thấy bà Hoàng Thị Hoài ở phòng 306 ĐN1, 2A Vinaconex 7 Phú Diễn, Bắc Từ Liêm, Hà Nội, nguyên Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần PIV (PIV) đã sử dụng 42 tài khoản để liên tục mua bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu PIV.

Hành vi này vi phạm quy định tại Khoản 4 Điều 9 Luật Chứng khoán và Điểm a Khoản 2 Điều 70 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán.  

Căn cứ kết quả xác minh của Cơ quan công an, hậu quả do hành vi thao túng cổ phiếu PIV của bà Hoàng Thị Hoài gây ra chưa đến mức truy cứu trách nhiệm hình sự theo quy định tại Điều 181C - Bộ Luật hình sự năm 1999, sửa đổi bổ sung năm 2009, Thông tư liên tịch số 10/2013/TTLT-BTP-BCA-TANDTC-VKSNDTC-BTC ngày 26/06/2013 của Bộ Tư pháp, Bộ Công an, Tòa án nhân dân tối cao, Viện kiểm sát nhân dân tối cao và Bộ Tài chính.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 418/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Hoàng Thị Hoài số tiền 600 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Khoản 3 Điều 29 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013.

Cổ phiếu của Công ty cổ phần Đầu tư phát triển Dịch vụ công cộng Đức Long Gia Lai bị thao túng.

Căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của bà Hoàng Thị Hoài. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 31/5.

Ngày 28/5/2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ký quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Thanh Lâm. Cụ thể, ông Lâm bị phạt tiền 550 triệu đồng theo quy định do hành vi đã sử dụng 57 tài khoản để liên tục mua bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu của Công ty cổ phần Đầu tư phát triển Dịch vụ công cộng Đức Long Gia Lai (DL1)

Căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của ông Nguyễn Thanh Lâm. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 28/5.

Cũng trong ngày 28/5, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ký quyết định số 401/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Thiết bị. Cụ thể, công ty này bị phạt 350 triệu đồng theo quy định tại điểm e khoản 2a Điều 14 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được bổ sung theo Khoản 16 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP vì đã không đăng ký giao dịch chứng khoán.

Trước đó, ở ngày 27/5, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ký quyết định xử phạt lần lượt đối với Cộng ty Cổ phần Dệt may 29/3 (HCB) và bà Trần Thủy Tiên. 

Với HCB, vì không đăng ký giao dịch chứng khoán nên đã bị phạt tiền 350 triệu đồng theo quy định tại điểm e khoản 2a Điều 14 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được bổ sung theo Khoản 16 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP. 

Còn bà Trần Thủy Tiên đã không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật. Cụ thể, ngày 20/4/2018, bà Tiên đã mua 440.993 cổ phiếu của Công ty Cổ phần Giày Sài Gòn (SSF), dẫn đến khối lượng nắm giữ sau giao dịch tăng từ 415.374 cp lên 856.367 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu sau giao dịch tăng từ 13,37% lên 27,56% nhưng không đăng ký chào mua công khai với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Với hành vi mua chui cổ phiếu SSF, bà Tiên phải chịu phạt tiền 100 triệu đồng.

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành quyết định số 150/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Hoàng Anh Minh ở số 11 đường 1 Khu A, phường Láng Hạ, quận Đống Đa, Hà Nội 27,5 triệu đồng vì giao dịch không đúng khối lượng đã đăng ký.

Cụ thể, bà Hoàng Anh Minh, người có liên quan của ông Ngô Chí Dũng, Chủ tịch Hội đồng quản trị VPBank-VPB đã đăng ký mua 6,5 triệu cổ phiếu từ ngày 2/10/2018 đến ngày 1/11/2018 nhưng bà Minh đã mua 7.032.990 cổ phiếu VPB trong khoảng thời gian từ ngày 8/10 đến ngày 24/10/2018, vượt 532.990 cổ phiếu so với khối lượng giao dịch đã đăng ký.