Công bố thông tin sai lệch, hàng loạt cá nhân và doanh nghiệp bị xử phạt

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ký quyết định số 67/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Dệt may Huế ở số 122 Dương Thiệu Tước, phường Thủy Dương, thị xã Hương Thủy, tỉnh Thừa Thiên Huế.

Cụ thể, phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại Khoản 3 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán.

Nguyên nhân, Công ty Dệt may Huế công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và trang thông tin của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) về việc ký hợp đồng kiểm toán với Công ty KPMG ngày 1/11/2017, Thay đổi giấy phép kinh doanh lần 3 do thay đổi số điện thoại vào 17/2/2017, Điều lệ sửa đổi ngày 30/3/2018.

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ký quyết định số 66/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Dịch vụ Dầu khí Quảng Ngãi PTSC ở lô 4H đường Tôn Đức Thắng, phường Lê Hồng Phong, TP. Quảng Ngãi, tỉnh Quảng Ngãi với số tiền 85.000.000 lăm triệu.

Công ty Cổ phần Dệt may Huế bị phạt tiền 60 triệu đồng.

Lý do, Công ty Dầu khí Quảng Ngãi nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định trên 36 tháng. Trước đó, ngày 28/4/2011, Dầu khí Quảng Ngãi đã trở thành công ty đại chúng, có vốn điều lệ 300 tỷ đồng và 178 cổ đông nhưng đến ngày 2/11/2018, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước mới nhận được hồ sơ đăng ký công ty đại chúng của công ty.

Còn Công ty Cổ phần Vật liệu Xây dựng và Trang trí Nội thất TP.HCM ở số 215-217 Trần Hưng Đạo, phường Cô Giang, quận 1, TP.HCM bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định số 120/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt 350 triệu đồng theo quy định tại theo quy định tại Điểm e Khoản 2a Điều 14 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ vì đã không đăng ký giao dịch chứng khoán.

Ngoài ra, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ký quyết định số 64/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt ông Yu Jen Chieh ở No 20, Aly11, Ln101, Zhong xiao Street, Zhong he City, Taipei, Taiwan

12,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, ngày 20/12/2017 ông Yu Jen Chieh, cổ đông lớn của Công ty Cổ phần Dịch vụ Kỹ thuật Viễn thông (TST) mua 1.000 cổ phiếu TST, làm tăng số lượng cổ phiếu sở hữu từ 287.100 cổ phiếu TST lên 288.100 cổ phiếu TST, chiếm tỷ lệ 6,0%, có sự thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá ngưỡng 1%, từ ngưỡng 5% lên ngưỡng 6%.

Tuy nhiên, đến ngày 26/1/2018 HNX mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của ông Yu Jen Chieh.

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ký quyết định số 65/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với ông Phạm Xuân Thành 27,5 triệu đồng vì đã báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Trước đó, ông Phạm Xuân Thành, Kế toán trưởng Tổng công ty Thiết bị Điện Đông Anh (TBD) đã bán 140.069 cổ phiếu TBD vào ngày 6/4/2018 nhưng đến ngày 18/4/2018 HNX mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của ông Phạm Xuân Thành.

Căn cứ kết quả kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho thấy, ông Đinh Xuân Cường ở số 10, ngõ 10, Hà Trì 1, Hà Cầu, Hà Đông, Hà Nội đã sử dụng 12 tài khoản để liên tục mua bán, tạo cung, cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu của Công ty Cổ phần ANI (SIC).

Ngày 26/2/2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ký quyết định số 137/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Đinh Xuân Cường và phạt tiền 550 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Khoản 3 Điều 29 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ.

Căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của ông Đinh Xuân Cường.